HKSI LE 免費試做題目
18 題樣本 · 卷一 9 個部份 · 附答案與解析
這些題目全部取自 HKSI LE 卷一《證券及期貨市場監管架構》，與 app 內非付費用戶看到的免費預覽完全相同（9 個部份依題號排序的前 2 題）。點選選項即可作答，並立即查看答案與解析。完整 app 收錄 4,000+ 題雙語練習題，涵蓋 HKSI LE 全部 17 卷。
根據香港的金融監管架構，下列哪一個機構負責監管銀行業？
解析： 根據 IFEC 對香港金融架構的描述，香港共有四個金融監管機構：HKMA、IA、MPFA 及 SFC，分別監管銀行、保險、強積金以及證券及期貨四大行業。 其中 HKMA 是負責監管銀行業及接受存款公司的機構。SFC 監管證券及期貨；IA 監管保險；MPFA 監管強積金。
根據 IFEC 的監管職能對照表，HKMA 在銀行業領域的核心監管職責是甚麼？
解析： IFEC 的監管職能對照表明確指出，HKMA 同時「監管及監督銀行和接受存款公司」（Regulates and supervises banks and deposit-taking companies）。 選項 A 範圍過窄；選項 C 是 SFC 的職責；選項 D 是 MPFA 的職責。
以下關於《公司條例》(第622章) 第2條「債權證」(debenture) 定義的描述,哪一項是錯誤的?
解析： 第2條釋義訂明「債權證」包括債權股證、債券及任何其他債務證券,不論是否構成對公司資產的押記。 因此D錯誤,定義並不限於有押記的債務證券。
根據《公司條例》第2條,「會計交易」(accounting transaction) 的定義以下哪項描述最為正確?
解析： 第2條訂明「會計交易」指第373條規定須記入會計紀錄的交易,但排除因支付條例規定費用而產生的交易。 這體現香港法律制度透過明確法定定義界定公司財務記錄義務範圍。
根據《證券及期貨條例》第XIVA部，就某法團而言,「內幕消息」的法定定義之一是該消息或資料具有何種特徵?
解析： 《證券及期貨條例》第307A條對「內幕消息」的釋義要求消息或資料並非普遍為慣常進行該法團上市證券交易的人所知。 另須符合若普遍為他們所知,相當可能會對該等證券的價格造成重大影響的條件。
根據第XIVA部第307D條,在什麼情況下上市法團就保密內幕消息採取合理預防措施的責任不會視為失職?
解析： 第307D條訂明,法團在業務的通常運作中向某類有需要知道該消息的人士披露,並不構成沒有採取合理預防措施。 向公眾大規模披露(例如網站或群發股東)反而會構成正式公布而非保密例外。
XYZ OFC某子基金的部分股東向原訟法庭申請救濟，指公司事務以對其權益不公平地構成損害的方式經營。根據第213(5)條，法庭可作出以下哪一項命令？
解析： 第213(5)條允許原訟法庭命令將子基金某部分投資變現，並在解除相關法律責任後按《開放式基金型公司規則》分派餘下資金予股東。 其他選項所述措施並非該條所授權的救濟。
關於OFC法團成立(incorporation)及成立文書的遞交，以下哪一項陳述正確？
解析： 第112C條訂明，成立OFC所需文件必須按《開放式基金型公司規則》訂明的方式遞交。 並無條文要求由董事親自遞交至法院或先經局長批准。
根據《操守準則》(2023年9月版本)就股份轉讓的紀錄要求,「轉讓的描述」中須包括下列哪些項目?
解析： 《操守準則》明訂股份轉讓描述須涵蓋股份名稱及代號、轉讓股份數量、交易股份數量、轉讓日期、每股交易價格及交易日期。 六項資料缺一不可,以確保轉讓紀錄的完整性及可追溯性。
ABC證券有限公司為一持牌法團,正擬訂內部監控制度。根據《操守準則》就職員委任及監督的規定,下列哪項做法符合規定?
解析： 《操守準則》要求持牌人/註冊人確保其委任進行客戶業務的人士具備履行該職務的資格及相關專業知識,並對其僱用或委任的人員進行勤勉監督。 監督屬持續責任,不能單以外判或一年一檢取代。
XYZ資產管理公司的營運總監正設計資訊管理系統。根據《內部監控指引》，下列哪一項最能反映指引對資訊管理匯報規定的要求？
解析： 指引要求資訊管理匯報規定須清晰界定。 目的是確保所需內部及外部報告（包括監管及自律規管機構要求的報告）的足夠性及及時性。
下列關於《內部監控指引》附錄所述監控技術及程序的陳述，哪一項是正確的？
解析： 指引強調每間持牌人或註冊人在設計及實施內部監控制度時，必須仔細考慮其業務的特定性質及具體需要。 附錄所述監控技術及程序關乎指引第VII及第VIII部所列的營運監控及風險管理範疇。
下列關於聯交所要求發行人經 HKEx-EPS 提交公告的陳述,何者正確?
解析： 規則容許 HKEx-EPS 或聯交所不時規定的其他方式提交。 提交期限為翌營業日早市/開市前時段較早者開始前 30 分鐘。
一名沒有不同投票權架構(WVR)的海外發行人欲申請在聯交所第二上市。根據主板上市規則第 19C.05A 條,該發行人須符合下列哪一項資格?
解析： 第 19C.05A 條訂明海外發行人須符合 Criteria A(包括至少 5 個完整財政年度於合資格交易所/認可證券交易所的良好合規記錄)或 Criteria B。 此舉確保發行人具備充分的監管歷史,維護香港市場質素。
就以預託證券形式上市的發行人而言，《上市規則》所指的「上市發行人」是指誰？
解析： 《上市規則》明確規定，就預託證券而言，上市發行人是其股份由已上市預託證券所代表的公司，而非受託保管人。 受託保管人雖然發行預託證券，但本身並非上市發行人。
X公司為香港上市公司，其股份以預託證券形式在聯交所交易。Y女士持有若干預託證券。根據《上市規則》第19B章相關條文，下列描述何者正確？
解析： 《上市規則》明文規定，「股份」或「證券」包括預託證券；「股東」或發行人成員亦包括預託證券持有人。 因此Y女士被視為X公司的股東，享有相關證券的權利。
根據《證券及期貨條例》第284條，當某人因某項行為被識辨為曾從事市場失當行為時，會產生什麼法律後果？
解析： 第284條訂明，凡某人被識辨為曾從事市場失當行為，即須當作違反該部條文。 此「視作違反」條款是觸發民事追討等後續後果的橋樑。
甲因內幕交易被市場失當行為審裁處依第252(3)(b)條裁定曾從事市場失當行為。投資者乙隨後依第281條提出民事訴訟追討損失。根據第281條，該審裁處的裁定在訴訟中具有什麼證據地位？
解析： 第281條訂明，MMT 依第252(3)(b)條作出的裁定，只要仍然存在，即可在相關訴訟中獲接納為證據。 這條對民事索償人非常有用，避免重新證明市場失當行為事實。
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