卷一第3部份：證券及期貨條例 (SFO)
HKSI LE 卷一《證券及期貨市場監管架構》· 第3部份 · 附答案與解析
以下 2 題全部取自 HKSI LE 卷一第3部份「證券及期貨條例 (SFO)」，與 app 內非付費用戶看到的免費預覽完全相同（依題號排序的前 2 題）。點選選項即可作答並立即查看解析。此部份完整 app 收錄 82 題。
根據《證券及期貨條例》第XIVA部，就某法團而言,「內幕消息」的法定定義之一是該消息或資料具有何種特徵?
解析： 《證券及期貨條例》第307A條對「內幕消息」的釋義要求消息或資料並非普遍為慣常進行該法團上市證券交易的人所知。 另須符合若普遍為他們所知,相當可能會對該等證券的價格造成重大影響的條件。
根據第XIVA部第307D條,在什麼情況下上市法團就保密內幕消息採取合理預防措施的責任不會視為失職?
解析： 第307D條訂明,法團在業務的通常運作中向某類有需要知道該消息的人士披露,並不構成沒有採取合理預防措施。 向公眾大規模披露(例如網站或群發股東)反而會構成正式公布而非保密例外。
想要完整 4,000+ 題題庫與模擬試卷？
題目對齊官方考綱與相關法規，涵蓋 HKSI Licensing Examination 全部 17 卷，另有進度分析，解析中英對照。
本網站與 app 為獨立學習工具，所有練習題均為 100% 原創編寫，並非真實考題。與證券及期貨事務監察委員會（SFC）及香港證券及投資學會（HKSI Institute）無關，亦未獲其認可。實際考試規定以官方公告為準。
© 2026 Sai Chun Christopher Tang. All rights reserved.