卷一第4部份：持牌與註冊及附屬法例
HKSI LE 卷一《證券及期貨市場監管架構》· 第4部份 · 附答案與解析
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XYZ 開放式基金型公司設有子基金。證監會就該公司違反條例的情況向原訟法庭提出申請。根據第213(3C)條，法庭可作出以下哪一項命令？
解析： 第213(3A)及(3C)(b)(ii)條訂明，應證監會申請，原訟法庭可命令將就子基金某部分作出的投資變現，並在解除可歸因於該部分的法律責任後，將餘下資金按《開放式基金型公司規則》分派予股東。 同款亦容許法庭命令撤換董事、投資經理或保管人等；其他選項並非該款授權的命令。
關於OFC法團成立(incorporation)及成立文書的遞交，以下哪一項陳述正確？
解析： 第112C條訂明，成立OFC所需文件必須按《開放式基金型公司規則》訂明的方式遞交。 並無條文要求由董事親自遞交至法院或先經財政司司長批准。
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