卷一第8部份：進入公開資本市場
HKSI LE 卷一《證券及期貨市場監管架構》· 第8部份 · 附答案與解析
以下 2 題全部取自 HKSI LE 卷一第8部份「進入公開資本市場」，與 app 內非付費用戶看到的免費預覽完全相同（依題號排序的前 2 題）。點選選項即可作答並立即查看解析。此部份完整 app 收錄 31 題。
就以預託證券形式上市的發行人而言，《上市規則》所指的「上市發行人」是指誰？
解析： 《上市規則》明確規定，就預託證券而言，上市發行人是其股份由已上市預託證券所代表的公司，而非受託保管人。 受託保管人雖然發行預託證券，但本身並非上市發行人。
X公司為香港上市公司，其股份以預託證券形式在聯交所交易。Y女士持有若干預託證券。根據《上市規則》第19B章相關條文，下列描述何者正確？
解析： 《上市規則》明文規定，「股份」或「證券」包括預託證券；「股東」或發行人成員亦包括預託證券持有人。 因此Y女士被視為X公司的股東，享有相關證券的權利。
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