卷一第5部份：業務操守及客戶關係
HKSI LE 卷一《證券及期貨市場監管架構》· 第5部份 · 附答案與解析
以下 2 題全部取自 HKSI LE 卷一第5部份「業務操守及客戶關係」，與 app 內非付費用戶看到的免費預覽完全相同（依題號排序的前 2 題）。點選選項即可作答並立即查看解析。此部份完整 app 收錄 47 題。
根據《操守準則》(2023年9月版本)就股份轉讓的紀錄要求,「轉讓的描述」中須包括下列哪些項目?
解析： 《操守準則》明訂股份轉讓描述須涵蓋股份名稱及代號、轉讓股份數量、交易股份數量、轉讓日期、每股交易價格及交易日期。 六項資料缺一不可,以確保轉讓紀錄的完整性及可追溯性。
ABC證券有限公司為一持牌法團,正擬訂內部監控制度。根據《操守準則》就職員委任及監督的規定,下列哪項做法符合規定?
解析： 《操守準則》要求持牌人/註冊人確保其委任進行客戶業務的人士具備履行該職務的資格及相關專業知識,並對其僱用或委任的人員進行勤勉監督。 監督屬持續責任,不能單以外判或一年一檢取代。
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