卷一第6部份：業務運作及實務
HKSI LE 卷一《證券及期貨市場監管架構》· 第6部份 · 附答案與解析
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XYZ資產管理公司的營運總監正設計資訊管理系統。根據《內部監控指引》，下列哪一項最能反映指引對資訊管理匯報規定的要求？
解析： 指引要求資訊管理匯報規定須清晰界定。 目的是確保所需內部及外部報告（包括監管及自律規管機構要求的報告）的足夠性及及時性。
下列關於《內部監控指引》附錄所述監控技術及程序的陳述，哪一項是正確的？
解析： 指引強調每間持牌人或註冊人在設計及實施內部監控制度時，必須仔細考慮其業務的特定性質及具體需要。 附錄所述監控技術及程序關乎指引第VII及第VIII部所列的營運監控及風險管理範疇。
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