港試通: 證券牌照 · 學習筆記 · 卷 19

SFC 卷 19「集體投資計劃存管服務」

卷十九聚焦集體投資計劃存管服務的實務：基金運作流程、資產保管、對賬與投資者保障。

Depositary Services for Collective Investment Schemes · 40 題 / 60 分鐘 · 合格 70%

1. 香港基金管理行業

存管人身處基金生態的中樞，須理解基金經理、行政管理人、分銷商與投資者之間的資金與指令流向。

各參與者的職責邊界決定了出事時的責任歸屬，命題常以情境題測試角色辨識。

單位信託、開放式基金型公司與互惠基金的結構差異，直接影響存管安排與受託責任的形式。

訂單截止時間、定價時點、交收周期與延遲贖回安排，是存管人日常監控的核心。

跨市場持有資產時的次級託管網絡選任、監察與責任分配，以及資產分隔的實際落實。

現金與證券的定期對賬、差異的調查與升級程序，是發現問題的第一道防線。

股息、供股、拆合股等公司行動的通知、選擇與入賬，須有明確時限與紀錄。

存管人的監督職能是投資者保障的關鍵環節；須理解在基金經理違規時的介入與呈報責任。

本筆記按 HKSI Institute 公布的卷別範疇整理，屬概念層級摘要，用作建立框架與考前快速複習。具體條文、數字門檻與分題比重請以 HKSI Institute 最新官方學習資料及證監會原文為準。

本應用為獨立學習工具，與證券及期貨事務監察委員會（SFC）及香港證券及投資學會（HKSI Institute）無關，亦未獲其認可。