港試通: 證券牌照 · 學習筆記 · 卷 18

SFC 卷 18「提供存管服務業規例」

卷十八聚焦提供存管服務的監管：第 13 類受規管活動的發牌規定、存管人職責與內部監控。

Regulation of Providing Depositary Services · 40 題 / 60 分鐘 · 合格 70%

1. 第 13 類受規管活動

為相關集體投資計劃提供存管服務自成一類受規管活動，須理解其涵蓋範圍與不受規管的情況。

涵蓋資本標準、機構性質、經驗與人員配置，以及與基金經理保持獨立的要求。

保管資產、監督基金經理是否遵守投資限制、核實資產淨值計算，以及在發現違規時的呈報義務。

存管人與基金經理屬同一集團時，須有具體的職能分隔與管治安排，並向投資者披露。

資產須以正確名義登記並與存管人自有資產分隔；使用次級託管人時須進行盡職審查並保留責任。

存管人須獨立核對資產淨值的計算基礎與結果，並就定價錯誤要求更正。

須建立可稽核的核對、對賬與例外處理程序，並由高級管理層承擔監督責任。

重大違規須及時通知證監會；同時須履行 AMLO 下的客戶盡職審查與可疑交易呈報義務。

本筆記按 HKSI Institute 公布的卷別範疇整理，屬概念層級摘要，用作建立框架與考前快速複習。具體條文、數字門檻與分題比重請以 HKSI Institute 最新官方學習資料及證監會原文為準。

本應用為獨立學習工具，與證券及期貨事務監察委員會（SFC）及香港證券及投資學會（HKSI Institute）無關，亦未獲其認可。