港試通: 證券牌照 · 學習筆記 · 卷 6

SFC 卷 6「資產管理業規例」

卷六聚焦資產管理業務的監管：發牌規定、基金經理操守、內部監控與反洗錢責任。

Regulation of Asset Management · 40 題 / 60 分鐘 · 合格 70%

1. 法律與規例框架

第 9 類受規管活動建基於《證券及期貨條例》，並適用《基金經理操守準則》等專門規範。

證監會為主管機關；涉及強積金或保險相連產品時，積金局與保監局亦有職權，須分清界線。

資產管理法團須符合財政資源規定並配置足夠負責人員；個人須符合適當人選與勝任能力要求。

涵蓋投資授權範圍、風險管理、估值與定價、流動性管理、證券借貸與交易分配的公平性。

高級管理層須為內部監控負責，並就職能分工、獨立核對與合規監察建立可稽核的制度。

客戶款項與證券須分隔存放，並受《證券及期貨（客戶款項）規則》及《客戶證券規則》規管。

投資者資料的收集、使用與跨境傳輸須符合《個人資料（私隱）條例》的六項保障資料原則。

違反操守準則可導致牌照被撤銷、暫時吊銷或公開譴責；同時須履行 AMLO 下的客戶盡職審查與呈報義務。

本筆記按 HKSI Institute 公布的卷別範疇整理，屬概念層級摘要，用作建立框架與考前快速複習。具體條文、數字門檻與分題比重請以 HKSI Institute 最新官方學習資料及證監會原文為準。

本應用為獨立學習工具，與證券及期貨事務監察委員會（SFC）及香港證券及投資學會（HKSI Institute）無關，亦未獲其認可。