投信投顧業務員投信投顧

誰需要這張證照？

在證券投資信託事業（投信）或證券投資顧問事業（投顧）從事基金與全權委託業務招攬的人員。三科中有兩科與普業相同。

測驗格式

• 3 科共 150 題，全部為四選一單選題
• 每科 50 分及格
• 科目：投信投顧相關法規（含自律規範）、證券投資與財務分析、證券交易相關法規與實務

報名方式、考期與費用以證基會官方公告為準。

要注意的地方

考完普業再考這張最划算——重疊兩科的題目是同一批，實際只需補「投信投顧相關法規（含自律規範）」一科。

投信投顧相關法規（含自律規範）

• 名詞定義：證券投資信託、證券投資顧問、全權委託、證券投資信託基金
• 設立要件與業務範圍
• 發起人與股東資格
• 基金運用範圍與限制
• 全權委託投資契約
• 總代理人制度
• 利益衝突之防範
• 財務業務規範
• 禁止行為與行政處分

證券投資與財務分析

• 與普業同一科目：期望報酬、分散化、績效指標
• 選擇權報酬圖、內含價值與時間價值
• 流動比率與速動比率、損益兩平與目標利潤
• 現金流量表間接法調整
• 技術指標與商品特性比較

證券交易相關法規與實務

• 與普業同一科目：適用範圍、募集發行、承銷、私募
• 公開收購、操縱市場行為之禁止（§155）
• 融資融券、最低資本額與營業保證金

建議備試方法

• 法規科目先建立條文架構，再逐條記憶要件與數字（資本額、期限、比率）。
• 計算科目按題型分組練習，同一公式連做十題比零散做五十題有效。
• 用模擬測驗檢驗作答節奏，確認每一科都穩過門檻，而不是總分過關。
• 建立錯題本，法規題記法條依據，計算題記卡在哪一步。

免費試做題目

網站上的免費試做題目取自證券商業務員（普業）題庫；本測驗的完整題庫在 app 內。前往免費試做 →

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