Paper 6：財務顧問業規例

本卷涵蓋什麼？

Paper 6《財務顧問業規例》（Regulation of Corporate Finance）屬於 HKSI Licensing Examination 的法規卷（Regulation Paper），聚焦相關業務範疇的監管條文、合規責任與《操守準則》落地要求。

核心考點

• 企業融資活動的牌照範圍與監管框架
• 《公司收購、合併及股份回購守則》核心要求
• 保薦人盡職審查（Sponsor Due Diligence）責任
• 招股章程與披露文件規範
• 內幕消息處理與防火牆安排

以上為常見重點摘錄，具體章節結構與分題比重以 HKSI Institute 最新官方學習資料為準。

哪些人需要考這卷？

從事 RA 6（就機構融資提供意見）的持牌人通常需要 Paper 6。

SFC 規管活動（RA 1–10）的完整考卷組合、相關專業資歷豁免規則與各 RA 的詳細對應，請參閱 HKSI Institute 官方 LE 頁面。

備試建議

法規卷的得分關鍵在於對條文用語、定義與例外情況的精準理解。建議先掃讀 HKSI Institute 的學習資料章節大綱，建立分類框架，再透過練習題反覆驗證自己對條文細節的記憶。Paper 6 與相應實務卷的概念互相補完，建議兩卷之間留意對照學習。

準備時建議以官方學習資料為主軸，輔以多卷反覆練習題訓練，掌握各題型的標準作答邏輯。