Paper 16：存管服務業規例

本卷涵蓋什麼？

Paper 16《存管服務業規例》（Regulation of Depositary Services）屬於 HKSI Licensing Examination 的法規卷（Regulation Paper），聚焦相關業務範疇的監管條文、合規責任與《操守準則》落地要求。

核心考點

• 存管服務（depositary services）的法定範圍
• 存管人對基金資產的監督與保管責任
• 獨立性、利益衝突與內部監控要求
• 估值核查與報告義務
• 失當情況的呈報與紀錄保存

以上為常見重點摘錄，具體章節結構與分題比重以 HKSI Institute 最新官方學習資料為準。

哪些人需要考這卷？

從事 RA 13（為公募基金提供存管服務）的持牌人通常需要 Paper 16。

SFC 規管活動（RA 1–10）的完整考卷組合、相關專業資歷豁免規則與各 RA 的詳細對應，請參閱 HKSI Institute 官方 LE 頁面。

備試建議

法規卷的得分關鍵在於對條文用語、定義與例外情況的精準理解。建議先掃讀 HKSI Institute 的學習資料章節大綱，建立分類框架，再透過練習題反覆驗證自己對條文細節的記憶。Paper 16 與相應實務卷的概念互相補完，建議兩卷之間留意對照學習。

準備時建議以官方學習資料為主軸，輔以多卷反覆練習題訓練，掌握各題型的標準作答邏輯。