SFC HKSI LE 17 卷總覽

17 卷一覽

HKSI Licensing Examination 由 SFC 制定大綱、HKSI Institute 舉辦，總共 17 卷。Paper 1 為所有 SFC 規管活動（RA 1–10）共同必修法規卷；其他卷別按業務範疇分為法規卷（Regulation Papers）與實務卷（Practice Papers），由考生根據所屬 RA 牌照組合選擇應考。

• Paper 1：證券及期貨從業員基本法規 · Fundamentals of Securities and Futures Regulation
• Paper 2：證券業規例 · Regulation of Securities
• Paper 3：證券保證金融資業規例 · Regulation of Securities Margin Financing
• Paper 4：證券及期貨業合規 · Securities and Futures — Compliance
• Paper 5：期貨及期權業規例 · Regulation of Futures and Options
• Paper 6：財務顧問業規例 · Regulation of Corporate Finance
• Paper 7：金融市場 · Financial Markets
• Paper 8：證券 · Securities
• Paper 9：集體投資計劃業規例 · Regulation of Collective Investment Schemes
• Paper 10：集體投資計劃 · Collective Investment Schemes
• Paper 11：財務顧問 · Corporate Finance
• Paper 12：期貨及期權 · Futures and Options
• Paper 13：證券保證金融資 · Securities Margin Financing
• Paper 14：資產管理業規例 · Regulation of Asset Management
• Paper 15：資產管理 · Asset Management
• Paper 16：存管服務業規例 · Regulation of Depositary Services
• Paper 17：存管服務 · Depositary Services

如何選卷？

不同 RA 對應不同考卷組合，例如 RA 1（證券交易）一般需 Paper 1 + 7 + 8；RA 2（期貨）一般需 Paper 1 + 5 + 12；RA 9（資產管理）一般需 Paper 1 + 14 + 15。完整 RA-Paper 對應表以 SFC 與 HKSI Institute 最新公布為準。

更多細節可參考 SFC LE 完整攻略 與 常見問題 FAQ。