Paper 15：保薦人（主要人員）

本卷涵蓋什麼？

本卷屬於額外勝任能力要求卷，只有從事特定業務的人士才需要應考，並非所有持牌人的必修卷。

題數	40 題（多項選擇題）
時限	60 分鐘
合格分數	70%
應考方式	電腦化考試（CBE），提供英文及繁體中文試卷

核心考點

• 受規管活動第6類（保薦人工作）發牌規定 · Licensing requirements for RA Type 6 sponsor work
• 保薦人主要負責人員資格 · Principal sponsor and Sponsor Principal qualifications
• 監管機構及合規責任 · Regulators and compliance obligations
• 業務、財務及法律盡職審查 · Business, financial and legal due diligence
• 管理層及董事盡職審查 · Management and director due diligence
• 對專家及第三方意見的依賴 · Reliance on experts and third-party opinions
• 盡職審查紀錄保存與工作底稿 · Due diligence record-keeping and working papers
• 保薦人委任、獨立性及離任 · Sponsor appointment, independence and resignation

以上為本卷主要範疇摘錄，具體章節結構與分題比重以 HKSI Institute 最新官方學習資料為準。

哪些人需要考這卷？

本卷屬於額外勝任能力要求，只有從事特定業務者需要應考。第 6 類受規管活動（機構融資）從事保薦人工作者，主要人員須考 Paper 15、代表須考 Paper 16；涉及《收購守則》及股份回購事宜者另須通過 Paper 17。

完整 RA 對應表與豁免規則見 SFC LE 完整攻略。

備試建議

本卷屬特定業務的額外要求，命題貼近實際個案。建議以官方學習資料的案例章節為核心，理解各方角色與時限要求，再用練習題檢驗判斷。

本卷為 40 題 / 60 分鐘，平均每題約 90 秒，建議以限時模擬試訓練作答節奏。