Paper 5：企業融資業規例

本卷涵蓋什麼？

本卷屬於法規卷——SFC《勝任能力的指引》所稱的「本地監管框架卷」（Local Regulatory Framework Paper，LRP），聚焦香港的監管條文、發牌制度與合規責任。

題數	40 題（多項選擇題）
時限	60 分鐘
合格分數	70%
應考方式	電腦化考試（CBE），提供英文及繁體中文試卷

核心考點

• 企業管治 · Corporate governance
• 相關法例 · Relevant laws
• 相關規例 · Relevant regulations
• 香港首次公開招股市場特性 · Character of the Hong Kong IPO market
• 紀律處分程序 · Disciplinary proceedings
• 聯交所角色與責任 · Roles and responsibilities of SEHK
• 發行人角色與責任 · Issuers' roles and responsibilities
• 公司條例 · Companies Ordinance

以上為本卷主要範疇摘錄，具體章節結構與分題比重以 HKSI Institute 最新官方學習資料為準。

哪些人需要考這卷？

本卷屬於額外勝任能力要求，只有從事特定業務者需要應考。第 6 類受規管活動（機構融資）從事保薦人工作者，主要人員須考 Paper 15、代表須考 Paper 16；涉及《收購守則》及股份回購事宜者另須通過 Paper 17。

完整 RA 對應表與豁免規則見 SFC LE 完整攻略。

備試建議

法規卷的得分關鍵在於對條文用語、定義與例外情況的精準理解。建議先掃讀 HKSI Institute 學習資料的章節大綱建立分類框架，再用練習題反覆驗證條文細節的記憶。與本卷對應的實務卷概念互相補完，建議對照學習。

本卷為 40 題 / 60 分鐘，平均每題約 90 秒，建議以限時模擬試訓練作答節奏。